大家都在找

英国监管机构传查美投行违规_腾讯新闻

来源:明报 自去年末花旗银行因违规被处以罚款,市场担心银行财务报表出现广泛违规,部分美国投资银行正面临英国监管机构的深入调查。据《星期日泰晤士报》报道,英伦银行旗下审慎监管局(PR…

来源:明报

自去年末花旗银行因违规被处以罚款,市场担心银行财务报表出现广泛违规,部分美国投资银行正面临英国监管机构的深入调查。据《星期日泰晤士报》报道,英伦银行旗下审慎监管局(PRA:Prudential Regulation Authority)正在委托机构研究,包括美国投行高盛及大摩在内多家金融机构提供的数据及财务报表是否合规。报道指审慎监管局、高盛及大摩均表示拒绝评论。
美银、丰业银行或成调查对象
报道引述市场消息称,这个被称为「第166章(The Selection 166)」、研究银行财报是否达目标报告,将由许多规模较大的会计师事务进行,其中一名内部知情人士称,美银及加拿大丰业银行在英国的业务,或有机会成为报告的调查对象。
报道提及,花旗旗下伦敦及欧洲分行在2014至2018年期间,因提交了不完整及不准确的监管讯息,该行于去年11月底,已被英伦银行处判罚款逾4390万英镑(约4.4亿港元),创下该央行有史以来最大笔罚款纪录。
报道分析称,有关罚款反映花旗银行于4年半的时间内,一直高估其资金流动性和资本充足率。有关监管机构于去年11月曾表示,若花旗未能解决有关情况,该行或将被罚款6270万英镑(约6.4亿港元)。
当时公告亦指出,由于花旗作为系统重要性的金融机构,在合规数据上报的系统设计、执行和运营上出现一系列问题,加上其违规时间长,认为有关案情严重,因而予以重罚。
版权声明:所有瑞恩资本Ryanben Capital的原创文章,转载须联系授权,并在文首/文末注明来源、作者、微信ID,否则瑞恩将向其追究法律责任。部分文章推送时未能与原作者或公众号平台取得联系。若涉及版权问题,敬请原作者联系我们。
更多香港IPO上市资讯:www.ryanbencapital.com
相关阅读
中介机构选对了,上市就成功一半了:
2019年香港IPO中介团队排行榜
2019年香港保荐人表现大比拼,中资 vs 外资 vs 港资,券商应该怎么选
IPO百态:大投行让小投行滚出去,有人到处发圈,有人抱头痛哭,哪怕是百亿身家!

淘股吧公众号
扫码关注微信公众号

每天必更

作者: taoguba

为您推荐

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

联系我们

联系我们

在线咨询: QQ交谈

       

邮箱: 313707241@qq.com

工作时间:周一至周五,9:00-17:30,节假日休息

关注微信
微信扫一扫关注我们

微信扫一扫关注我们

返回顶部